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三季报]海富优势:2011年第三季度报告

[日期:2021-11-25] 浏览次数:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011 年10 月21 日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

  注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益

  (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

  扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

  注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,即2006 年10 月

  19 日至2007 年4 月18 日。建仓期结束时本基金投资组合均达到本基金合同第十二条(二)、

  注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定

  本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法

  律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生

  公司自成立以来,就建立了公平交易制度,并通过系统控制和事前、事中、事后的监控

  确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公

  司公平交易制度指导意见》,公司根据该指导意见的具体要求,已完善现有的业务流程,建

  2011 年第三季度在内外部不利因素的共同作用下,A 股市场的表现令投资者失望。欧

  债危机进一步恶化,以及美国经济增长放缓,使得欧美股市出现了大幅波动,而国内通胀居

  高不下,紧缩调控政策并没有如期放松,存款准备金基数扩大等打击了投资者的热情。在外

  需减弱,投资放缓,成本上升等各种严峻挑战下,企业盈利也出现了下降。从行业板块表现

  来看,房地产、钢铁、有色、金融等周期性行业跌幅居前,消费等防御类行业表现略好。

  报告期本基金总体上降低了股票仓位,并在持仓结构上作了相应的调整,主要减持了银

  行、建材、化工以及钢铁有色等周期类股,增持了消费类股以及高成长小盘股,但由于总体

  报告期本基金净值增长率为-12.74%,业绩比较基准的增长率为-11.70%,基金净值跑

  输业绩比较基准1.04 个百分点,跑输基准的主要原因是本基金超配的消费类股以及小盘股

  展望四季度,美国经济在经过数月回落后开始企稳。欧债的风险救助框架正在形成,但

  其进展较缓,仍有较大不确定性存在。希腊违约问题仍将是短期内扰动市场的重要变量。就

  国内而言,欧债危机对中国出口的打击可能会和房地产投资滞后性回落出现叠加,导致中国

  经济在四季度继续下滑。与此同时,由于通胀压力的慢慢减缓,四季度的信贷规模可能会稍

  有放松。但鉴于CPI 仍处高位,政策转向的可能性很小,大幅度的放松概率较低。对于行业

  而言,由于通胀的缓慢回落,可能会出现量价齐跌的情况,从而促使上市公司盈利预期下滑

  的担忧继续演绎。因此,四季度股市将依然面临着宏观环境和资金环境偏紧的问题,系统性

  的投资机会可能不大,但结构性的投资机会依然存在。在板块上我们认为,四季度国家产业

  政策支持的领域依然有望成为市场的热点,与民生消费相关的行业领域也可能会受到市场的

  基于上述判断,四季度我们将继续密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化,深入挖

  掘受益于国家宏观政策扶持,受益于经济转型的板块和公司。同时,努力挖掘业绩较好且有

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  5.8.1 报告期内中国证监会于2011年4月29日发布《中国证监会行政处罚决定书

  (五粮液、唐桥等8名责任人员)》,五粮液(000858)因其信息披露违法问题

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之

  海富通基金管理有限公司成立于2003 年4 月,是中国首批获准成立的中外合资基金管

  从2003 年8 月开始,海富通先后募集成立了19 只公募基金。截至2011 年9 月30 日,

  作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至2011 年9 月30

  日,海富通为50 多家企业超过150 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定

  客户资产管理业务资格的基金管理公司,截至2011 年9 月30 日,海富通旗下专户理财管理

  资产规模近28 亿元。2004 年末开始,海富通为QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海

  内外投资组合担任投资咨询顾问,截至2011 年9 月30 日,投资咨询及海外业务规模达206

  海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008 年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环

  保计划”,针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠,向内蒙

  古库伦旗捐建了公益林。此外,海富通还积极推进投资者教育工作,推出了以“幸福投资”

  (六)报告期内海富通风格优势股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

  上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层本基金管理人办公